序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等 级

防控措施

责任人

1

对单用途商业预付卡其他发卡企业违规行为的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格合法、合理调查取证。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

2

对美容美发经营者违规行为的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格合法、合理调查取证。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

3

对家庭服务机构违规行为的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格合法、合理调查取证。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

4

对旧电器电子产品经营者违规行为的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格取证程序，杜绝办理。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

5

对餐饮业经营者违规行为的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格合法、合理调查取证。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

6

对再生资源回收经营者违规的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格合法、合理调查取证。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

7

对洗染业经营者违规行为的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格合法、合理调查取证。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

8

对零售商促销行为违规的处罚

4

   1.立案阶段风险点：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

       对照执法流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息。

商务监察科负责人

   2.调查阶段风险点：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

    严格合法、合理调查取证。

分管商务监察科领导

   3.决定阶段风险点：（1）久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；（2）利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；（3）随意行使自由裁量权；（4）法律法规运用错误 （5）该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管商务监察科领导

    4.执行阶段风险点：收受财物或接受宴请，对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

        规范执法主体，严格规范法律适用，加强案卷评查。

商务监察科负责人

9

单用途商业预付卡其他发卡企业备案

3

    1.受理阶段风险点：案件受理不及时，应当受理而不受理或拖延受理。

低

         对照备案登记流程按时按质办理受理事项，并告知受理后确定期限内需补正的相关资料。

内贸科负责人

   2.审查阶段风险点：业务素质不高、不精，不作为、乱作为。

低

   加强行政服务工作人员业务素质培训学习；严格执行责任倒查、责任追究制度，确保备案登记审查质效。

内贸科负责人

   3.批准阶段风险点：新事物新兴行业与法律法规不一致时，简单说不、一推了之。甚至在行使备案登记自由裁量权时，可能存在接受申请人财物、谋取个人利益等腐败情形。

高

    准确界定处罚种类和幅度。

分管内贸科领导