序号

权力类型

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任科室

1

其他权力

企业技术改造项目核准、备案

2

对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的，放宽标准予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，提高工作人员职业道德和业务水平

投资与技术进步科

故意刁难，徇私谋利，超时办理。

2

行政处罚

生产、销售民用爆炸物品的企业违法生产、销售、储存民用爆炸物品行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

行业管理办公室 

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。 

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

3

行政处罚

对违反《安徽省非煤矿山管理条例》的行为的行政处罚

2

对违法行为不予追究，营私舞弊，谋取私利

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3. 严格执行执法规定和要求，加强执法监督。

行业管理办公室 

对处罚额度的自由裁量权使用不当

中