根据审计整改要求，市审计局2020年7月7日至8月22日对我局党委书记、局长刘平同志任职期间经济责任履行情况进行了审计。我局高度重视，成立了审计专项整改工作领导小组，对审计报告（广审委办报〔2020〕9号）指出的问题，逐条进行梳理，认真落实整改，现将整改情况报告如下：    

一、采矿权价款收缴管理机制不健全。一是未建立完整的采矿权价款收缴台账。二是采矿权价款收缴工作需进一步加强 。

针对采矿权价款收缴管理机制不分健全问题，目前已基本整改到位。一是已完善采矿权价款收缴台账，全面反映采矿权价款应收、实收、时间节点等情况。二是在采矿权价款收缴工作中，已严格执行省厅统一规定的制式合同，并按照规定进行计征，做到应收尽收。

二、矿山地质环境治理工作进展未达到序时进度。

针对矿山地质环境治理工作未达到序时进度问题，我局已制定《广德市矿山地质环境保护与治理规划（2020-2025）》规划并修编，对未达到序时进度的督促其履行治理义务，下发了10个矿山的限期治理通知，确保在2021年2月底前矿山地质环境治理工作全面完成。

三、项目监管不严。一是地质灾害治理项目进度滞后；二是已治理矿山后期管护不到位；三是土地复垦项目实施进度缓慢；四是部分复垦后项目撂荒。

1、针对柏垫镇粮长村方边组地质灾害治理项目进度滞后问题，当时治理方案审查后以广国资【2015】205号文请示县政府批示后由柏垫镇政府负责组织实施治理及资金筹措、监管等工作。局负责协助联系技术指导并组织专家配合柏垫镇政府进行验收。执法大队自2018年6月1号停工后多次到现场巡查，未发现继续施工行为。根据变更的设计方案目前只剩最后一级台阶未完成开挖，修建排水沟和部分区域未复绿，变更后的施工期限需要3个月。后因上山道路越界，涉嫌非法开采，公安部门已按照非法开采立案调查，尚未结案，该项目处于停工状态，工程尚未完工。该处责任单位为柏垫镇人民政府，我局已发文，多次督促柏垫政府尽快完成治理工作。

2、针对已治理矿山后期管护不到位问题，我局相关科室和基层所对已治理的项目，实施每周至少一次的巡查，由分管负责人亲自带队，对不符合施工方案的行为，及时制止纠正。已验收的治理项目中，对于长期干旱区域，要求治理责任人及时补种苗木，并做好灌溉养护。目前，独山村宏生黏土矿、广新杭镇合兴花岗岩矿、新杭镇合兴花岗岩矿损毁护栏已进行了修复和重建，护栏周边已种植爬藤植物，对绿化苗木进行了养护提高成活率，宣传牌由于施工已经结束故已经拆除。

3、针对新杭镇箭穿村路东社区材料堆场土地复垦项目实施进度缓慢问题，原因为部分拆迁对象协调工作难度较大，未完全完成，导致进度影响。现已督促乡镇加快拆迁协调工作进度，确保复垦项目实施进度。目前新杭镇人民政府已完成拆迁协调工作，项目正在有序施工，预计2021年3月底完成上述复垦项目全部工程并提交相关材料。

4、针对部分复垦后项目撂荒问题，原因为乡镇对已竣工验收的复垦项目后期监管不力，导致存在大面积抛荒现象。

现我局已督促相关乡镇重新平整翻耕，补种农作物，并严格制定管护制度，完善管护措施，加强后期监管工作，相关整改说明及照片，预计2021年1月15日前提供。

四、推进林长制工作情况。一是未严格执行考核办法。二是考核结果应用不足。

1、针对审计报告中提出的“未严格执行考核办法”问题，2020年11月30日林业发展中心召开了林长制考核推进培训会，会上对2019年林长制考核工作进行了总结、分析,学习了《2020年宣城市林长制实施情况考核评分细则》、《2020年度乡镇、管委会目标管理考核办法（征求意见稿）》等考核文件，同时对2020年林长制考核工作进行了全面部署。通过学习明确了考目标任务，增强人考核人的责任心，提高了考核工作人员的业务水平，为下年林长制工作打下了坚实的基础。

2、针对考核应用不足问题，林长办及时向市林长制工作领导小组报告林长制工作年度考核情况，领导小组审定后，研究制定相关奖惩措施。2020年9月2日市委副书记、县级副总林长李军主持召开广德市2020年林长制工作推进会，部分县级林长，各乡镇、太极洞管委会、市直相关单位负责人参加会议。会上对2019年度全市林工制工作进了总结。今后，市林长办将进一步优化、完善林长制考核办法，及时进行考核反馈，强化考核结果运用。

五、延压非税收入。

审计年度内原林业局下属二级机构林业综合执法局收取罚没款，未及时解缴市财政专户或上缴至市林业局，存在延压款项的情况。针对该问题，机构改革后，原林业综合执法局已并入自然资源局执法大队，目前所有罚没收入全部由缴款人直接缴纳至局非税账户，已不存在延压非税收入和资金体外循环现象。今后继续加强现金管理，防止资金体外循环，对收取的非税收入等其他资金及时足额解缴至财政专户，严禁延压。

六、2019年度原国土资源局预算编制不精准。一是预算编制不科学。二是预算编制不完整。三是预算编制不细化。

针对2019年度原国土资源局预算编制不精准问题，在机构改革后，自然资源和规划局在编制2020年、2011年预算时，已有所改善，严格执行《预算法》的规定，细化预算编制，科学合理的制定预算。

七、固定资产管理不规范。一是固定资产账实不符。二是部分房产权属不清未入账。三是经营性房产2处闲置。

1、针对固定资产账实不符（车改后的车辆仍在固定资产账面反映问题），原因为车改后，向国资部门请示资产处置时，要求暂不作处理，后期未跟综此事宜，导致车辆截止目前仍在账面反应。目前局正在清理核对，待核实后根据国有资产处置办法流程办理后核销。

2、针对部分房产权属不清未入账问题，局正在清理，新杭、誓节、柏垫、邱村、四合、杨滩、东亭等7个原国土所及东亭林业站、柏垫林业站共9处房产与当地政府存在权属问题待明确，下一步待确定权属后，如属我局资产，按评估价值登记入账。

3、针对原桃州林业站办公用房（横山南路东六幢第一间和202室）2处经营性房产闲置问题，原因为前期租赁到期后未使用或拍租，目前202室已用于我单位职工居住，下一步局资产部门将结合全部资产清理后决定处置或出租。

八、部分固定资产采购未执行政府采购程序。

针对2017年1月、5月，2018年4月、2019年1月原国土局采购固定资产未履行政府采购程序问题，要求经办人进行说明。机构改革单位合并后，我局已严格执行政府采购制度，坚持原则，财务做到无预算无采购不付款。

九、执收执罚内控不到位。一是罚没案件台账不完整不准确，存在名称与处罚内容不一致、案件登记不完整、处罚决定书记录重号、业务跟财务金额不一致等情况。二是处罚决定书编号存在领号未用、重号，部分处罚决定自行编号等情况。

针对该问题，局执法大队，已制定、完善案件台账及案卷管理制度并指定专人负责落实，检查、整理了近三年来案卷，扫描归档，做好案件信息的登记工作、逐步完善历年案件信息的登记。

十、业务与财务工作衔接不畅。

针对该问题，机构改革单位合并后已有所改善，局今后将进一步完善内部控制，建立财务和业务收费台账，定期核对，形成长效机制。

十一、部分合同签订不规范。

针对该问题，局今后将进一步完善内部控制，完善合同管理制度，确定合同归口管理部门，加强合同管理。

十二、内审工作机制有待完善。

针对内审工作机制完善问题，局已建立《广德市自然资源和规划局内部审计制度》，下一步将严格按照制度计划开展内部审计工作。

十三、网络信息安全存在隐患。

针对违规联结外网问题，已召开中心大会通报批评，并处违规外网人员500元罚款。同时采取相关措施避免网络信息安全隐患问题，一是将局机房设备统一搬迁至市信息中心机房，加强与市信息中心对接沟通，依托其硬件防护设备进行网络信息安全防护。二是通过实施信息安全三级等保建设项目达到局内网、外网区域实现信息安全三级防护；三是强化人员和政策支持，出台管理办法，加强日常管理，强化全体职工网络安全意识，提高防范网络攻击的知识与能力。

十四、国有林场改革遗留问题解决进度缓慢。

针对五龙山国有林场职工承包山场回收问题。自2018起，林场已在积极想办法回收山场，目前正在采取分年度支付的方式，回收的山场83.2公顷（合同约定每年支付原承包户28万元，10年付清后收回）。改革后，五龙山国有林场性质变为公益二类事业单位，基本无任何经营收入，资金主要来源于财政拨款，除正常人员经费外，财政也未安排相关项目资金。因为无多余资金支付职工承包山场的青苗费等补偿，所以导致目前山场难以收回。下一步林场一是进一步摸清职工承包山场的具体情况，确定补偿方案，确定补偿标准，形成补偿预算，确定预估补偿金额，制定回收计划表，上报到主管局，请求批准。二是成立相关领导小组，负责相关职工的解释工作（包括局聘人员的解聘工作）。三是按照批准的回收计划，拟利用6年时间将职工（包括在职、退休、临时聘请人、局聘人员、临时工劳动死亡抵抚恤金）承包的山场回收。

十五、银行账户管理不合规。一是未经审批开设银行账户。二是银行账户开设过多且存在”僵尸账户”

针对该问题，收储中心自2020年4月起开始向财政申请纳入国库集中支付管理，2020年10月已全部注销了所有实体账户，并且已开设财政一体化平台、非税账户，实行国库集中支付管理。

十六、资产管理有待加强。一是未按规定处置公务用车。二是房产管理不到位。三是固定资产明细账不准确不明细。

一是针对公务用车皖P2A019未按规定处置问题，局资产管理部门正在完善手续，下一步按国有资产处置办法进行处置。二是针对房产管理不到位问题，收回未交房租后根据局清理资产报告，拟将该处剩余资产进行处置。三是针对固定资产明细账登记不准确不明细问题，已要求收储中心结合车辆资产清查更正处理。