序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

抚恤优待对象冒领抚恤金、优待金、补助金等三类型的处罚

7

立案风险：发现或接到举报优抚对象有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台账，定期进行检查。

承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪装、丢失、损毁证据，不按规定取证。

低

规范处罚程序，制定专人负责，执法人员不得少于两人。

承办人

审查风险：对调查结果不按规定审查。

低

加强内部监督检查；建立集体审查制度。

科室负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

严格政务公开制度；实行一次性告别制。

承办人

决定风险：不按法律和事实依据对优待对象实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

低

执行内部监督检查，纪委跟踪督查制度；严格层级审批制度；严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

分管副局长

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书面送达当事人。

低

加强内部监督检查；信息公开，接受社会监督

承办人

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财务截留、私分或者变相私分。

低

对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；健全信访投诉举报制度。

承办人

2

现金管理

3

受理风险：对报销材料审核不严，违规受理。

低

明确财务报销有效发票的规范要求，不合规材料不予报销。

承办人

审查风险：对报销材料审核把关不严。

低

追究相关责任人员责任，提高相关人员责任意识。

科室负责人

决定风险：对材料审核把关不细致，导致违规报销或设立小金库。

低

严格按照财务报销相关规章制度把关。

分管副局长